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注重知识产权运用 服务供给侧改革
发布时间:2017-01-12 13:44:00 信息来源:

  目前,我国已进入经济发展的新常态,中等收入陷阱、人口红利衰减成为经济发展中亟须破解的两大壁垒。因此,国家适时调整战略实行供给侧结构改革,实现要素的最优化配置,调整经济发展结构,提高全要素生产率,确保经济的质量数量双增长。在供给侧结构改革的过程中,科学技术成为了经济发展的助推器,而知识产权作为科学技术的成果表现形式和科学技术的保护屏障,理应成为经济发展中举足轻重的催化剂。

  (一)知识产权运用的必要性分析

  新常态下经济运行的一个显著特征就是走势分化。从区域来看,东部地区结构调整比较及时,经济形式较为乐观,开始企稳向好,东北、华北、西北等能源资源大省及地区,经济下行压力持续加大;从产业看,“两高一资”行业和产能过剩行业的各项指标持续下滑,而高技术产业、现代服务业的增长相对强劲。从企业看,一些技术含量低、产品附加值低的企业逐渐被市场淘汰,而技术水平高、品牌价值好、创新能力强的企业能够逐渐适应市场的变化。

  从2016年上半年国内生产总值(GDP)排名前十的省市排名来看,经济都保持着比较稳定的增长,同时2015年的发明专利申请量以及授权量也都排在全国各省市的前列。可以说,知识产权对于经济的增长具有很强的支撑作用,而这种支撑作用不仅体现在知识产权的创造,也体现在知识产权的运用。

  表1 GDP前十省市的发明专利情况

  2015年,辽宁省共申请发明专利19332件,全国排名第十五位;获得发明专利授权6569件;注册商标申请45481件,注册35367件。截止到2015年12月31日,全省有效发明专利23242件,万人拥有有效发明专利5.29件,全国排名第十位;全省有效注册商标179505件,全国排名第15位。辽宁省的知识产权数量与2014年相比较有一定的下降趋势,同时2016年上半年的经济发展也不尽如人意,出现负增长。因此,辽宁省急需提升自主创新能力,优化经济驱动要素,升级传统产业结构,这些都为辽宁省的知识产权事业发展提出新的挑战。如何打通知识产权创造到运用的供应链条,促进知识产权的高效运用,有力支撑辽宁省的经济发展,已经成为一道迫在眉睫的考题。

  (二)知识产权运用面临的主要问题

  图1 2015年辽宁省部分行业产业获得的发明专利授权

  从辽宁省的知识产权分布来看,存在明显的分布不均衡,发明专利过于集中在沈阳和大连(合计占比74.17%),产业分布多集中在重型机械、仪器仪表等传统制造业,以及精细化工、钢铁、能源等能源产业,而知识产权对新材料、新能源、生物制药、节能环保、信息技术等新兴产业的支撑明显不足。

  图2辽宁省各市有效发明专利(截至到2015年)

  普遍认为知识产权保护不力,供需关系不匹配,缺乏有效转化模式,缺乏合理利益分配制度,法律和政策规定不完善是知识产权运用面临的主要问题。对于辽宁省来说,不仅仅存在以上五个问题,还需要应对产业结构不合理、新兴战略产业潜力不足、区域发展不均衡、技术市场不活跃等复杂的经济环境和经济形势。总的来说,辽宁省知识产权运用的主要障碍来自于以下四个主要矛盾。

  1.成果可视性差与信息不对称之间的矛盾。专利不同于普通商品,具有无形性、不稳定性、风险高、技术复杂、权力多样性的特征,很难通过直接的介绍或直观的观察有所了解,因此,专利的交易双方存在交易标的信息上的不对称性。

  从辽宁省近五年的情况来看,虽然知识产权数量稳中有升,而专利的实施、许可、转让却没有明显效果,政策并没有对专利技术转移起到多大的促进作用。专利的技术转移应更多地依靠技术的交易价值,以及市场对技术的认知程度。

  2.成果归属与转化自主性之间的矛盾。2015年全省高校参加科技活动的单位共63个,包括50所普通高校(其中本科36所,教育部直属高校2所,高职专科14所)和13所附属医院,高校承担各类课题17644项,投入科技活动人员44528人;另有各类科研机构180余家。因此,高校和科研院所构成了科学研究和技术创新的主力军。在2015年辽宁省获得的专利授权中,职务发明创造申请授权18673件,占授权总量的74.2%。

  高校和科研院所的技术成果是职务发明创造,这是毋庸置疑的。而且作为所在单位的无形资产来管理,受到国资委、财政部、教育部等相关部门的监督。但是,目前的技术转移仍然是以发明人为主角,发明人承担着专利技术推广营销的任务。而发明人对于专利技术的营销运营,并不承担完全的责任和风险,同时也受到国有无形资产管理的制约。

  3.收益分配与转化积极性之间的矛盾。2015年修订的《促进科技成果转化法》进一步明确了科技成果的收益比例:对于完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额的,转化人的奖励按照转让、许可的不低于百分之五十、作价投资的不低于股份或者出资比例的百分之五十、自行实施或者与他人合作实施的成功投产后连续三至五年不低于百分之五的营业利润执行。同时,国家设立的研究开发机构、高等院校规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额应当符合以上标准。

  新法的规定为科技成果转化做出突出贡献的人员打了一针强心剂,但是这种收益不仅仅应体现在经济收益,还应体现在绩效收益。在提高经济收益比例的同时还要进一步提升专利实施、许可、转让等在业绩考核、职称评聘中的比例,以此充分体现技术转移的重要性。

  4.时效性与技术风险之间的矛盾。专利技术交易是一个复杂的过程,在专利、试制、产品到产业化的过程中需要一段很长的历程,按照国家标准从技术报告到技术产业化一共分为13级,每一个阶段都存在一定的技术风险。从某高校合同额100万以上的主要发明人来看,基本都是在转化之前已经与企业有比较深入的合作,并且在业内已经有比较高的知名度,从而节省了企业评估风险的时间成本,降低了企业的技术风险。

  但是,除了个别研究人员外,技术研发人员与市场的衔接并不紧密,而且部分合作也仅限于技术改进等方面,缺乏对某一行业或技术领域关键性核心技术的开发与合作。同时,考虑到技术成果转化过程中存在的技术风险、资金风险、市场风险,以及职务发明创造的国有资产特征,各单位均须规范严格的技术转移流程,无形中增加技术转移的时间。

  (三)注重知识产权运用的对策建议

  知识产权的运用,其核心就是协调以上四个矛盾,进一步完善制度政策、优化技术布局、推进人才与能力建设、加强知识产权协同管理。具体包括以下四个对策建议:

  1.确保专利数量的稳步增长,做到量增质提。我国的知识产权事业正处于由量变到质变的初级阶段,要想提高专利的整体质量必须以一定的数量保证为前提。目前的首要工作还是应该确保专利数量的持续增长,再逐步提升专利的质量,包括专利的技术水平,以及专利申请的文本质量。培育高价值知识产权,推动企业、高校、科研院所的合作,在重点行业领域形成一批核心专利。

  优化专利结构,提升发明专利的比重,提高企业专利的持有量。紧紧围绕辽宁省的支柱产业和关键领域,完善专项专题的专利数据库,加强专利信息分析在知识产权创造中的指导作用。开展知识产权进园区活动,借助各级各类高新技术园区的资源汇聚作用,大力培育中小微企业的知识产权创造能力。谋划专利导航项目,面向辽宁省的重点领域与关键共性技术,开展专利布局,形成专利组合,构建专利储备。

  2.完善知识产权管理,提高专利质量。目前的专利往往分为两类,一种是为了项目的结题、职称评聘等完成的“观赏型专利”,一种是为了技术保护、转化应用的“实用型专利”。完善知识产权的管理,使得观赏型专利变为实用型,实用型专利得到实施运用。加强对专利代理机构的管理,确保专利申请的文本质量;健全专利资助体系,适当延长维持费的资助年限,提高有效专利比例;设立投资引导基金,引导和支持创业投资机构投资初创期科技型中小企业;简化专利转化流程,除作价入股和重大成果转让外,提高成果转化效率。

  建议将专利信息分析工作深入从申请到运用的各个环节,在技术研发过程中实行专利预警分析,对技术研发方向、竞争对手等提出建议。在专利申请之前实行技术风险评价,给予法律风险防范、专利申请策略等方面的指导。在专利转化中实行专利价值分析,对潜在购买对象、可能存在的价值进行评估。

  3.加强制度建设,缩短技术与市场之间的距离。技术转移的核心就是要缩短技术和市场之间的距离,使得科学技术研究更加贴近市场需求,市场更加熟悉技术成果。适当扶植和引导科技中介服务机构,鼓励在高校和科研院所设立知识产权运营部门。利用财政经费设立种子基金,孵化培育具有市场潜力的技术成果,对技术成果的研发、产品的中试、知识产权的形成、技术成果的转移等过程予以项目支持,培育若干具有良好市场前景的优秀专利,保障优秀的技术成果快速的走向市场。

  在供给侧,将专利技术转移的过程前移,在项目研究阶段就开展专利运营工作,使得科学研究和技术开发有的放矢,紧密结合市场需求,提高专利的创新质量和申请质量。在需求侧,加快发展知识产权的市场载体,利用现有的中国国际专利技术与产品交易会、国家专利技术展示交易中心(沈阳、鞍山)等技术市场和产权交易资源,建设资源集聚、流转活跃的专利交易市场体系。优化知识产权交易服务,设立科技成果转化基金和风险基金,加快知识产权质押融资、知识产权保险等金融服务体系建设,形成以知识产权代理、法律、信息传播利用、资产评估、投融资等为支撑的综合服务体系。

  拓展知识产权交易渠道,构建专利公共信息服务平台,推进网上信息公开和数据库建设,建立完善辽宁省的专利网上交易平台,形成从线上到线下的全方位交易网络,实现立体化的知识产权交易。

  4.确保转化收益,调动职务发明运用的积极性。深入落实《促进科技成果转化法》以及国家各项政策法规,分别从经济和绩效评价两方面,提高技术转移的收益。鼓励高校和科研院所等适度提高对科技成果转化做出重要贡献人员的奖励比例,努力构建有利于促进知识产权运用的绩效考核评价体系,将科技成果转化情况作为对相关单位及人员评价、科研资金支持的重要内容和依据之一。大力培育扶持重点技术项目,力争出现千万以上的大额专利转移,充分发挥大额成果转化的示范效应,充分激发广大教师的积极性。

  进一步细化专利成果转化的在业绩考核和职称评聘中的评分方法,形成从专利的申请、专利授权、专利维持再到专利运用转化的多层次激励机制。目前,十万元以上的专利和软件著作权的成果转化在职称评聘中记作2分,并没有考虑转化的金额,建议成果转化在职称评聘中的分值与转化金额挂钩,从而进一步提高成果转化的分值。(辽宁省知识产权局 王玉惠)

  

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