政府信息公开

序号

管理领域

行政处罚事项

是否制定不予

行政处罚事项清单

是否制定减轻、从轻

行政处罚事项清单

法定依据

权力层级

1

专利代理

服务机构

对专利代理机构申报和执业等行为违法违规的处罚

是

是

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十五条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第五十一条。

省级

2

专利代理师

对专利代理师不规范备案和违规执业等行为的处罚

是

是

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十六条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第二十六、五十三条。

省级

3

专利代理

服务机构

对未取得专利代理资格擅自开展专利代理业务行为的处罚

否

是

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第九、二十七条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第八、五十二条。

省级

序号

管理领域

违法事项

适用情形

法定依据

配套监管措施

权力层级

1

专利代理

服务机构

对专利代理机构执业行为违法违规的处罚

1.专利代理机构违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。

2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的。

3.当事人有证据足以证明没有主观过错的。

4.违法行为在二年内未被发现的。

5.违法事实不清、证据不足的；或者违法事实不能成立的。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十五条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第五十一条； 《中华人民共和国行政处罚法》第三十三、三十六、四十、五十七条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十三条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度、对执业行为指导教育等。

省级

2

专利代理师

对专利代理师执业行为违法违规的处罚

1.专利代理师违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的。

2.初次违法且危害后果轻微并及时改正的。

3.当事人有证据足以证明没有主观过错的。

4.违法行为在二年内未被发现的。

5.违法事实不清、证据不足的；或者违法事实不能成立的。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十六条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第二十六、五十三条； 《中华人民共和国行政处罚法》第三十三、三十六、四十、五十七条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十三条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度、对执业行为指导教育等。

省级

序号

管理

领域

违法事项

适用情形

从轻处罚

幅度

法定依据

配套监管措施

权力层级

1

专利代理服务机构

对专利代理机构执业行为违法违规的处罚

1.在小范围内造成一定影响，给委托人造成较大损失，且为初次发现存在本条所述违法行为的。

2.主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

3.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的。

4.配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

5.积极配合行政机关调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的。

6.违法行为轻微，社会危害性较小的。

7.在共同违法行为中起次要或者辅助作用的。

8.企业因不可抗力或意外事件造成经营困难的。

责令限期改正，警告，可处三万元以下的罚款。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十五条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第五十一条；《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十四、十五条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度、对执业行为指导教育等。

省级

2

专利代理师

对专利代理师执业行为违法违规的处罚

1.在小范围内造成一定影响，给委托人造成较大损失，且为初次发现存在本条所述违法行为的。

2.主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

3.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的。

4.配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

5.积极配合行政机关调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的。

6.违法行为轻微，社会危害性较小的。

7.在共同违法行为中起次要或者辅助作用的。

8.当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的。

责令限期改正，警告，可处一点五万元以下的罚款。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十六条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第二十六、五十三条；《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十四、十五条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度、对执业行为指导教育等。

省级

3

专利代理服务机构

对未取得专利代理资格擅自开展专利代理业务行为的处罚

1.在小范围内造成一定影响，给委托人造成较大损失，且为初次发现存在本条所述违法行为的。

2.主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

3.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的。

4.配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

5.积极配合行政机关调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的。

6.违法行为轻微，社会危害性较小的。

7.在共同违法行为中起次要或者辅助作用的。

8.企业因不可抗力或意外事件造成经营困难的。

责令停止违法行为，没收违法所得，并处违法所得1.5倍以下的罚款。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第九、二十七条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第八、五十二条；《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十四、十五条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度。

省级

序号

管理

领域

违法事项

适用情形

减轻处罚幅度

法定依据

配套监管措施

权力层级

1

专利代理服务机构

对专利代理机构执业行为违法违规的处罚

1. 影响较小，给委托人造成一定损失，且为初次发现存在本条所述违法行为的。

2.主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

3.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的。

4.配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

5.积极配合行政机关调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的。

6.违法行为轻微，社会危害性较小的。

7.在共同违法行为中起次要或者辅助作用的。

8.企业因不可抗力或意外事件造成经营困难的。

责令限期改正，警告。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十五条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第五十一条；《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十四、十五条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度、对执业行为指导教育等。

省级

2

专利代理师

对专利代理师执业行为违法违规的处罚

1.影响较小，给委托人造成一定损失，且为初次发现存在本条所述违法行为的。

2.主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

3.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的。

4.配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

5.积极配合行政机关调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的。

6.违法行为轻微，社会危害性较小的。

7.在共同违法行为中起次要或者辅助作用的。

8.当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的。

责令限期改正，警告。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第二十六条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第二十六、五十三条；《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十四、十五条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度、对执业行为指导教育等。

省级

3

专利代理服务机构

对未取得专利代理资格擅自开展专利代理业务行为的处罚

1.影响较小，给委托人造成一定损失，且为初次发现存在本条所述违法行为的。

2.主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

3.主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的。

4.配合行政机关查处违法行为有立功表现的。

5.积极配合行政机关调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的。

6.违法行为轻微，社会危害性较小的。

7.在共同违法行为中起次要或者辅助作用的。

8.企业因不可抗力或意外事件造成经营困难的。

责令停止违法行为，没收违法所得；并处违法所得1倍以下罚款，根据情况选择适用一种或者几种。

《专利代理条例》（中华人民共和国国务院令第706号）第九、二十七条；《专利代理管理办法》（国家市场监督管理总局令第6号）第八、五十二条；《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条；《辽宁省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》第十四、十五条。

日常执法抽查检查、举报投诉制度。

省级